【欧宝体育app网页】深交所:上市公司风险分为四个等级

 体验式活动     |      2021-09-09 00:34
本文摘要:分类约束是实施上市公司约束要求的基本方法和有效途径。近年来,深圳证券交易所丰富了人工智能、大数据等前沿技术的应用,开发建设了智能风险监控平台,推动了简历与智能技术的深度融合。《分类措施》是在总结约束实践经验的基础上,努力探索“人工科技”新模式,进一步完善风险分类和约束体系。 8月30日,深交所公布《上市公司风险分类治理措施》。

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分类约束是实施上市公司约束要求的基本方法和有效途径。近年来,深圳证券交易所丰富了人工智能、大数据等前沿技术的应用,开发建设了智能风险监控平台,推动了简历与智能技术的深度融合。《分类措施》是在总结约束实践经验的基础上,努力探索“人工科技”新模式,进一步完善风险分类和约束体系。

8月30日,深交所公布《上市公司风险分类治理措施》。

《分类措施》基于分类评级量表,从多个角度和整个链条对上市公司的风险进行监控,将上市公司分为高风险、次高风险、关注和正常四个等级,并根据分类效果进行区分。这是深交所完善分类、精准、科技风险防控体系,提升一线约束体系有效性的重要举措。

在10起上市公司案件中,如主营业务停滞不前,公司被列为失信执行人或列入规划例外名单,公司申请或被申请破产清算、破产重组等。其分类等级原则上应为高风险。

此外,《分类措施》进一步压缩了中介机构的责任,并敦促他们勤奋履行职责。此外,《分类措施》以实际控制人和董事、监事等“关键少数”为重点,加大对相关人员的合规培训频率,督促其明确规则,守住底线,从源头上知道如何提高上市公司质量。

上市公司在11种情况之一的分类等级原则上应为次高风险类别,如控制权竞争、司法冻结或强制执行控股股东半数以上股权、公司风险预警等。

具体来说,如果上市公司存在涉嫌违法违规、期末商誉占净资产比例超过50%、控股股东及其一致银行质押股份比例超过80%、公司涉嫌利用热点炒作公司股价等12种情况。其分类等级不得正常。

总的来说,《分类措施》定义了有效利用涉密信息的机制。

一是完善与证监会及其派出机构分类体系相同的合作机制,共享体系资源,促进体系合作,化解上市公司风险,提高上市公司质量。二是向当地政府通报情况,配合当地政府防范和化解公司风险。三是告知高风险公司评级情况,加强分类评级对上市公司的监管和警示作用,增强上市公司规范经营的自觉性和主动性。

按照“两头抓中间”的羁绊思路《分类措施》,明确对不同种类的公司实行差异化的羁绊安排,优化羁绊资源配置,提高羁绊事务的准确性。《分类措施》明确对财务造假、资金占用、非法担保等违法行为“零容忍”,为高风险和次高风险上市公司设定重点资源,重点关注信息披露、并购重组、再融资等事项。对高风险公司信息披露的评价不应是一、取消信息披露直通车资格、对年度投诉进行双重审查、公开年度投诉查询函及回复等。

引导上市公司专注主营业务,诚信规划,规范运作。

证券时报记者吴

深交所将根据上市公司风险严重程度和关注程度的不同,将上市公司分为高风险、次高风险、关注和正常四个等级。

《分类措施》明确深交所从财务舞弊风险、规划风险、治理运营风险、市场风险、退市风险五个维度对上市公司风险等级进行分类。审查公司的年度投诉后,确定的后续凭据

深交所将做好《分类措施》实施工作,推进分类、精准、科技,努力推动上市公司提高信息披露质量和规范运作水平,努力打造一批体现高质量成长要求的上市公司,打造良好的资本市场生态系统。


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